1、证券公司一般是指营业部,也就是帮股民开户的地方,大多数还会提供一些电脑、显示屏等设备以便股民看盘,另外,营销人员(客户经理和经纪人)主要汇集于此,股民炒股的佣金就是营业部的主要收入,有些是收入,营业部的老总是营业部高负责人,性质类似于肯德基的店长其他的话就是证券公司的总部,研究部、投行部等等通常就在于此。
2、证券公司的高管和领导一般汇集于此。
二、证券公司分支机构的设立1、证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
2、分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担。
3、下面一起来了解一下证券公司分支机构的设立。
4、证券公司子公司的设立 证券公司设立子公司的形式 中国证监会于2007年l2月28日发布《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司可以设立子公司。
5、证券公司申请设立子公司有两种形式、一是设立全资子公司。
6、二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。
7、设立子公司的条件。
8、证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求、(1)近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准,近1年净资本不低于12亿元人民币 (2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 (3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 (4)中国证监会的其他要求。
9、对证券公司设立子公司的监管要求。
10、一是禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应,即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权,禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权三是禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益五是要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突。
11、证券公司分公司的设立 根据中国证监会于2008年5月l3日发布的`《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司可以设立分公司。
12、证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准。
13、分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。
14、证券公司分公司设立的条件。
15、证券公司申请设立分公司,应当符合下列审慎性要求、(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 (2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性 (3)近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 (4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件 (5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格 (6)中国证监会的其他要求。
16、证券公司分公司经营业务范围证券公司可以授权其分公司经营下列业务、(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部 (2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 (3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 (4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 (5)中国证监会批准的证券公司其他业务。
17、按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。
18、分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。
19、此外,证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。
20、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
三、证券公司的“轻型营业部”和“新型营业部”分别是什么意思?1、新型营业部,部分新闻报道上又称“轻型营业部”或者“创新营业部”。
2、新型营业部是一种特殊的、灵活自由设立的营业部,无论是叫做“轻型营业部”还是“创新营业部”,都是“新型”以前从未出现设立的营业部。
3、根据中国证券业协会在2012年12月发布的《证券公司证券营业部信息技术指引》将券商营业部划分为A、B、C三类。
4、其中,A类营业部为一般传统营业部,提供现场交易服务。
5、B类营业部提供部分现场交易服务。
6、C类营业部既不提供现场交易服务也不需要配备相应的机房设备。
7、指引中解释、“C型模式、在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务”,对C型模式理解为“新型营业部”,因为它有如下新的特点、第不需要机房,但可以外包信息系统运维工作。
8、第没有电脑等硬件系统服务。
9、第营业部不提供现场交易服务。
10、第办公场地空间不受限制,一般门店空间面积狭小。
11、第人员配置较少。
四、中信证券业务中心和营业部的区别1、中信证券业务中心是办理相关证券业务的地方。
2、中信证券营业部是做股票的地方。
五、证券公司分公司和营业部哪个好1、没有固定的说法。
2、要看在这两个地方从事如方面具体的工作和业务。
3、如果是以业务为主的工作,那么在分公司相对会比较轻松,在营业部则会压力大些。
4、如果是从事行政管理方面的工作,则在营业部更能体现自身的价值,更能提升自己的综合能力。
六、证券公司有哪些部门?分别是干什么的?1、没有固定的说法。
七、什么是证券公司的分支机构?怎样才能建立分支机构?1、没有固定的说法。
八、股市提到的营业部和机构有啥区别1、两者的概述不同、股市提到的营业部(即证券营业部)的概述、证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构,证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。
2、股市提到的机构(即证券机构)的概述、通常意义下,人们所理解的证券机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。
3、两者的功能服务不同、股市提到的营业部的功能服务、(1)提供及时、公正、真实的市场行情信息,包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量。
4、(2)提供各类市场主体发布的公开信息,即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息。
5、(3)提供各类投资咨询信息,包括市场分析、研究报告和投资建议等。
6、股市提到的机构的功能服务、证券机构服务业务包括、证券投资咨询。
7、证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务。
8、证券资信评估服务。
9、证券集中保管。
10、证券清算交割服务。
11、证券登记过户服务。
12、证券融资。
13、经证券管理部门认定的其他业务。
14、在中国,证券机构包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券业协会、证券监督管理机构。
15、两者的相关规定不同、股市提到的营业部的相关规定、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立。
16、不得以承包、租赁方式经营。
17、股市提到的机构的相关规定、证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准,未经中国证监会批准,不得经营证券业务。
18、而且,如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散,也必须经中国证监会批准。
19、参考资料来源、百度百科-证券营业部参考资料来源、百度百科-证券机构。
九、中信证券分公司和营业部的关系1、中信证券分公司是中信证券的分支机构,营业部是分公司的一部分,负责中信证券的日常业务。
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